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新光光电及有关责任人6月28日收到上交所监管警示的决定，上交所决定对公司及时任董事长兼总经理暨法定代表人康为民、时任董事暨副总经理兼董事会秘书王玉伟、时任财务总监赵学平、时任独立董事兼审计委员会召集人曹如鹏予以监管警示。
经查明，2022年1月29日，哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称新光光电或公司)披露2021年年度业绩预减公告，预计2021年度实现归属于母公司所有者的净利润(以下简称归母净利润)310万元到460万元。公司业绩变化主要原因系企业生产经营活动逐步恢复正常运行，光学制导类产品及民用产品业务收入增长，同时研发费用、销售费用、管理费用增加，此外因营业收入增加及个别客户账龄年限增加，导致信用减值损失金额增长。公告同时披露，预告数据仅为初步核算数据，公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
2022年2月28日，公司披露2021年度业绩快报公告，显示2021年度实现营业利润96.14万元、实现利润总额116.21万元、实现归母净利润454.95万元。公告同时披露，公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计。
2022年4月16日，公司披露2021年度业绩快报暨业绩预告更正公告称，经财务部门再次测算，预计 2021年度实现营业利润-255.94万元、实现利润总额-235.92万元、实现归母净利润182.55万元。公告同时显示，公司业绩预告及业绩快报更正主要涉及公司2021年签订的合计金额1,328.34万元的销售合同，上述项目通过中间商销售，公司已在2021年12月31日前取得中间商的验收资料，产品控制权已转移给客户，在前期披露业绩预告、业绩快报时，公司在2021年确认上述项目收入。因中间商尚未支付货款，基于谨慎性原则，公司调减了收入和成本。
2022年4月28日，公司披露2021年年报，显示2021年度实现营业利润-255.94万元，实现利润总额-235.92万元，实现归母净利润182.55万元。
上交所指出，公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响，公司理应根据会计准则对当期业绩进行客观、谨慎的估计，确保预告业绩和业绩快报的准确性。但公司业绩预告和业绩快报披露不准确，业绩预告、业绩快报的归母净利润差异幅度分别为41.11%、59.87%，且实际业绩的营业利润、利润总额相较业绩快报发生盈亏方向变化，影响了投资者的合理预期。同时，公司迟至2022年4月16日才发布业绩预告及业绩快报更正公告，更正公告披露不及时。
综上，公司业绩预告及业绩快报信息披露不准确，未按规定披露更正公告，上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第5.1.2条、第6.2.4条、第6.2.6条等有关规定。
公司时任董事长兼总经理暨法定代表人康为民(任期2018年12月27日至今)作为公司主要负责人、信息披露第一责任人及公司经营管理主要人员，时任董事、副总经理兼董事会秘书王玉伟(董事任期2020年7月8日至今，副总经理、董事会秘书任期2021年1月21日至今)作为信息披露事务具体负责人，时任财务总监赵学平(任期2021年5月31日至今)作为财务事项具体负责人，时任独立董事兼审计委员会召集人曹如鹏(任期2019年3月4日至今)作为财务会计事项的主要督导人员，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第1.4条、第4.2.1条、第4.2.4条、第4.2.5条、第4.2.8条、第5.1.2条、第6.2.1条等规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
（文章来源：界面新闻）
文章来源：界面新闻